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報告說明

背景說明

近年來，在全球經濟與信息技術高速發(fā)展的背景下，新能源汽車與消費電子等行業(yè)進入快速發(fā)展階段，對充電電池的需求快速提升。隨著充電電池市場的強勁增長，鎳、鈷、錳、鋰化合物作為新能源動力電池以及消費電子電池（手機電池、筆記本電池、移動電源等）的重要金屬材料，現(xiàn)已成為全球炙手可熱的戰(zhàn)略資源，其稀缺性與可持續(xù)性受到社會各界的廣泛關注。因此，企業(yè)在滿足自身社會責任建設的同時，需要不斷增強其供應鏈企業(yè)社會責任管理，要求供應商共同履行企業(yè)社會責任?？坡榇讼蚬烫峁┟鞔_的行為準則，要求供應商在生產產品時遵守高水準的職業(yè)標準、勞動法和盡責管理要求，不斷強化企業(yè)社會責任意識。

公司信息

公司名稱：河南科隆新能源股份有限公司

公司所在地：河南省新鄉(xiāng)市科隆大道61號

使用原料：硫酸鈷、硫酸鎳、硫酸錳、碳酸鋰

下屬子公司有河南科隆電源材料有限公司、河南科隆實業(yè)有限公司：

i)、公司名稱：河南科隆電源材料有限公司

公司所在地：新鄉(xiāng)市牧野區(qū)新七街1568號

使用原料：硫酸鈷、硫酸鎳、硫酸錳、氫氧化鋰

ii)、公司名稱：河南科隆實業(yè)有限公司

公司所在地：鄭州經濟技術開發(fā)區(qū)河南鄭州出口加工區(qū)內經北四路以北

使用原料：硫酸鎳、硫酸鈷、硫酸錳

報告范圍

這是河南科隆新能源股份有限公司發(fā)布的第一份供應鏈盡責管理報告。本報告的信息和數(shù)據(jù)主要涵蓋了2021年1月1日至2021年12月31日期間公司開展的各項與供應鏈盡責管理的實踐活動。

編制原則

本報告的供應鏈盡責管理實施對象是《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》的上游實體(精煉廠), 報告參考了實施《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》及《鈷精煉廠供應鏈盡責管理標準》的上游實體對報告大綱的要求并結合了公司的供應鏈實踐進行編制，符合《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》及《鈷精煉廠供應鏈盡責管理標準》的要求。

內容選擇

報告內容在選取過程中，公司遵循《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》的利益相關方參與原則、可持續(xù)發(fā)展背景原則，從公司盡責管理按照“五步法”進行陳述，重點報告了公司在供應鏈盡責管理的合規(guī)與績效。

發(fā)布方式

報告發(fā)布周期為每年一次，并根據(jù)需要定期更新。

指代說明及解釋權

報告中河南科隆新能源股份有限公司簡稱為“科隆”或“公司”或“我們”。本報告的解釋權歸河南科隆新能源股份有限公司。

目 錄

一、簡介

二、供應鏈盡責管理實踐

1、建立風險管理體系

2、建立內部控制系統(tǒng)

3、記錄保留系統(tǒng)

4、第三方評估與審核

5、供應鏈風險的識別和評估

6、針對已經識別的風險制定并實施應對策略

7、風險緩解

一、簡介

河南科隆新能源股份有限公司成立于2004年，公司主要從事氫氧化鎳、鋰電池正極材料及其前驅體、鎳系電池正極材料的研發(fā)、生產和銷售，依靠雄厚的科研技術實力、豐富的行業(yè)經驗、穩(wěn)定可靠的產品質量，積累了良好的品牌認知和優(yōu)質的客戶資源，產品廣泛應用于新能源汽車、電動工具、3C電子產品、儲能設備等領域。

二、供應鏈盡責管理實踐

為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風險和受沖突影響地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了供應鏈政策。本供應鏈完政策全符合第三版經合組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公司承諾一經發(fā)現(xiàn)任何附錄二風險，將立即處理。本政策經管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關方（供應商，客戶，員工等）廣泛傳播，可在以下網址查閱www.klxny.com。

1 建立風險管理體系

i) 公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，建立負責任礦物供應鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調查內部流程。

ii) 公司制定了《負責任礦產供應鏈盡職調查管理程序》，成立鈷供應鏈盡職管理體系小組，負責監(jiān)督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施。

iii) 公司已任命喬北海為負責人礦產供應鏈盡職調查管委會主任，負責協(xié)調相關部門（包括品質管理管部、銷售/國貿部、分廠、PMC、采購部、財務部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。

iv) 公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。

v) 公司定期和不定期對已識別的供應商與原料相關信息進行評估，對原料來源的合理性（如：產地、產能、類型特征等）進行確定，對調查的原產地、運輸過程、供應商進行評估，如發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行調查并進行處理。

vi) 公司建立了《產品標識和質量可追溯性管理辦法》，確保原料從進入公司到成品出貨階段進行全過程追溯；公司建立盤點相關制度，按月度進行盤點，計算金屬平衡。

2 建立內部控制系統(tǒng)

公司于2021年向所有上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。公司已將盡職調查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的合同中。公司在收到每筆鈷礦物原料時都會審查原料，在整個過程中實施質量平衡評估。公司計劃每年考察直接供應商一次，并將盡職調查要求作為現(xiàn)場溝通內容的一部分。

公司參考RMI的要求，建立了申訴機制，并設立聯(lián)系渠道，通過電子郵箱收集相關方申訴信息。申訴電子郵箱地址：xny@hnkl.cn

3 記錄保留系統(tǒng)

公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并儲存于各部門數(shù)據(jù)庫中。

4 第三方評估與審核

公司積極運行供應鏈盡責管理體系，在行業(yè)解決方案沒有正式形成之前，我司也積極配合下游客戶的供應鏈審計需求，并與上游企業(yè)溝通存在的問題和改進計劃，推動供應鏈盡責管理的全面開展。2021年9月份，科隆順利通過了客戶委托的第三方對我司進行的盡責管理體系審計。

5 供應鏈風險的識別和評估

首先將公司的負責任采購政策傳達給供應商，并通過問卷調查、礦石來源調查、與直接供應商溝通、查詢供應商公開信息等方式收集供應商相關合規(guī)性信息、原料信息、盡責管理信息；然后通過網絡以及其它途徑查詢，識別原料供應商的負面信息和報道，結合現(xiàn)場訪問了解供應商對礦料的現(xiàn)場管控情況，從而評估各供應商是否存在盡責管理風險。根據(jù)以上信息繪制出供應鏈地圖。

在武裝沖突、人權、政府治理三個方面，依據(jù)如下工具進行對礦產來源地進行受沖突影響和高風險區(qū)域評估。

使用工具：①聯(lián)合國制裁名單，②世界銀行指數(shù)，③腐敗指數(shù)，④人權報告，⑤童工報告

高風險區(qū)域評估結果：剛果（金）為受沖突影響和高風險區(qū)域。但鈷礦的主要來源地剛果金南部的盧阿拉巴省和上加丹加省，不被視為受沖突影響區(qū)域，而屬于存在普遍人權和童工風險的高風險區(qū)域。對礦源地為剛果（金）的供應商進行加強型盡責調查，評估供應鏈上存在的風險，形成風險評估報告。風險識別結果：我司供應鏈上暫未發(fā)現(xiàn)存在最惡劣形式的童工、強迫或強制勞動等嚴重侵犯人權、以及支持非政府武裝等風險。

6 對識別的風險制定并實施應對政策

公司內部對回收的調查問卷、礦石來源調查以及網絡等平臺收集到的信息進行評估和分析，并用供應商風險評估表格對其進行風險評估并把相應的風險情況與供應商進行溝通，共同確立切實可行的改善行動，再把風險以及風險減緩計劃上報公司領導審批。

目前公司的供應鏈體系中尚未發(fā)現(xiàn)有風險的供應商，公司在2022年會繼續(xù)對供應鏈中所表明的供應商進行風險識別。并加強收集供應商的原料來源相關的信息；加強與供應商的溝通，有條件的情況下對供應商進行現(xiàn)場訪問、考察；邀請供應商運行盡職管理體系。

7 風險緩解

公司將根據(jù)《負責任礦產供應鏈盡職調查管理程序》對供應鏈風險進行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號 或高風險原料，我們將采取以下風險緩解與管理措施：

7.1向公司高層管理人員匯報調查結果，說明在供應鏈風險評估過程中收集的信息以及識別 的實際和潛在風險。

7.2 根據(jù)公司的供應鏈政策中的風險緩解策略，制定和采用風險緩解計劃，并與供應商與受影響的相關方協(xié)商達成一致。風險緩解策略包括：

i) 在整個可衡量風險緩解過程中繼續(xù)開展貿易。

ii) 在不斷降低風險的同時暫時中止貿易。

iii) 在風險緩解措施不可行或無法接受的情況下終止與供應商的合作。

7.3持續(xù)監(jiān)控風險，評估風險緩解措施的有效性。如果必要，對相關風險或風險情況產生變化后，再次進行風險評估。

河南科隆新能源股份有限公司

                                                                                                                                 二〇二二年一月十日